ISO 37301 · Compliance Management
认证解读CMS 合规治理系统
ISO 37301 为组织提供合规治理系统的系统框架，援手鉴别合规使命、防控合规风险、造就合规文化。
为什么 ISO 37301 很沉要 ？
企业行稳致远的治理基石
IPO 与上市合规审核的关注重点
出口与跨境经营的合规防线
降低监管处罚与名誉损失风险
01系统概述
覆盖合规使命鉴别、合规风险评估、合规治理架构、举报与调查等要求。
- 合规使命与合规风险鉴别
- 合规治理架构与职责
- 合规文化与培训机造
02认证价值
系统化防控经营合规风险，加强监管机构、客户与合作同伴信心。
- 系统化合规使命治理
- 防备经营与监管风险
- 加强监管与客户的信赖
03合用对象
合用于面对多领域合规要求的各类组织，涉表经营企业尤为沉要。
- 跨国经营与表贸企业
- 金融与上市公司
- 受到强监管的行业机构
Standards
认证尺度凭据的尺度与规范
GB/T 35770-2022合规治理系统 要求及使用指南等同选取：ISO 37301:2021
GB/T 35770合规治理系统 指南等同选取：ISO 19600:2014（已升级）
Who Needs It
谁必要 ISO 37301 ？哪些组织适合发展
上市公司与拟 IPO 企业表向型出口企业强监管行业企业（金融/医药/能源）大型集团与子公司系统涉表工程与业务企业面对客户合规审核的供给商
Key Requirements
ISO 37301 关键要求申请认证前需满足的前提
成立合规治理系统并运行不少于 3 个月
实现合规使命鉴别与合规风险评估
成立合规治理架构、明确合规职责
发展合规培训与合规文化宣贯
成立举报、调查与持续改进机造
Process
服务流程规范 · 高效 · 全程可追忆
1
申请评估
2
合规近况诊断
3
审核执行
4
认证决定
5
宣告证书
6
持续守护
FAQ
认证常见问题关于CMS 合规治理系统的高频问答
合规治理系统认证对企业上市有援手吗 ？
有援手。规范的合规系统是 IPO 审核与上市公司治理的加分项，可证明企业具备系统化的合规风险防控能力。
出口企业为什么必要合规认证 ？
面对海表客户与监管（如反贸易贿赂、出口管造等）的合规要求，第三方认证是有效的能力证明，可加强国际合作同伴信赖。
合规系统与法务部门的日常工作区别 ？
法务侧沉个案处置，合规系统侧沉"预防性"的机造建设：把合规要求融入造度、流程与岗位，实现系统化防控。
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