一、课程简介

合规治理已从法务部门的单项职能演变为覆盖决策层、业务部门和职能部门的系统性工作。表部监管力度加大、跨境业务规定复杂化、供给链合规要求传导，使企业面对的不合规风险显著上升。ISO 37301为合规治理系统提供了国际通畅框架，明确了合规治理、使命鉴别、风险评估、运行机造与持续改进的齐全蹊径，企业亟需具备内审能力的专业人员来推动系统落地。

学员将系统理解ISO 37301尺度框架与主题要求，把握合规使命鉴别与风险评估步骤，可能策动和执行合规治理系统内部审核，判断合规运行证据的充分性，鉴别大局化、碎片化与责任不清等问题，并跟踪不切合项与纠正措施。学完后可承担企业内部合规审核工作，为合规治理系统建设与运行提供有力支持。

二、培训对象

本课程适合以下人员参与：

• 企业合规掌管人、法务人员、风控人员、内审人员
  ；
• 治理者代表、董事会办公室、监事会办公室有关人员
  ；
• 人力资源、采购、销售、财政、数据治理等部门中承担合规职责的人员
  ；
• 已成立或打算成立 ISO 37301 合规治理系统的企业治理人员
  ；
• 但愿相识合规治理系统尺度与内审步骤的征询与治理人员。

建议学员对企业业务流程、合同治理、内部节造或司法风险治理工作有根基相识。

三、课程收益

实现本课程后，学员能够获得以下收益：

1. 系统理解 ISO 37301 尺度的框架、术语与主题要求，把握合规治理系统的治理结构、职责分工与运行机造。
2. 把握合规使命鉴别步骤，可能从司法律规、监管要求、行业规定、合同使命、内部造度等起源梳理合规使命。
3. 把握合规风险评估步骤，可能鉴别合规风险、分析风险后果与可能性、评价风险等级并造订应对措施。
4. 理解合规方针、合规指标、合规文化、合规培训、合规沟通、合规举报与调查等身分的运行要求。
5. 可能策动和执行合规治理系统内部审核，蕴含审核规划、查抄表、现场审核与审核汇报。
6. 可能判断合规运行证据的充分性，鉴别合规治理中的大局化、碎片化与责任不清问题。
7. 可能跟踪不切合项与纠正措施，推动合规治理系统持续改进。
8. 相识合规治理有关监管趋向与常见合规风险领域，为企业合规治理提供实务参考。

四、课程纲领

第一章 ISO 37301 尺度概述与合规治理基础

• 合规治理的发展布景与尺度演变
  ；
• ISO 37301 的合用领域、术语与界说
  ；
• 合规治理系统与法务、风控、内控、审计的关系
  ；
• 合规治理结构与职责分工
  ；
• 内审员职责与能力要求。

第二章 合规使命鉴别与合规风险评估

• 合规使命的起源与分类
  ；
• 合规使命识此外步骤与步骤
  ；
• 合规使命与业务流程的对应关系
  ；
• 合规风险评估的流程与步骤
  ；
• 风险鉴别、风险分析与风险评价
  ；
• 合规风险应对措施与责任分配
  ；
• 合规风险清单与动态更新。

第三章 合规治理系统运行与支持

• 合规方针、合规指标与合规文化
  ；
• 最高治理者职责与合规治理
  ；
• 合规组织、资源与能力
  ；
• 合规培训、沟通与意识
  ；
• 合规运行节造与流程嵌入
  ；
• 合规举报、调查与处置
  ；
• 文件化信息与纪录治理
  ；
• 合规绩效评价、监督丈量与持续改进。

第四章 内部审核策动与执行

• 内部审核的定位与年度审核规划
  ；
• 审核筹备：文件评审、领域确定、查抄表假造
  ；
• 现场审核流程与提问技巧
  ；
• 合规使命与风险评估证据抽样
  ；
• 沉点领域审核重点：反贸易贿赂、反垄断、数据合规、业务合规、劳动用工合规
  ；
• 不切合项判定与分级
  ；
• 审核汇报编写与纠正措施跟踪
  ；
• 内审员常见误区与应对。

第五章 案例钻研与审核演练

• 企业合规治理系统典型案例钻研
  ；
• 合规使命鉴别与风险评估演练
  ；
• 合规运行节造审核演练
  ；
• 不切合项描述与审核发现互评。

第六章 在线查核与总结

• 课程沉点回首
  ；
• 在线考试
  ；
• 答疑与总结。

五、查核与证书

查核选取在线考试方式，满分 100 分，70 分合格？际阅谌莞哺浅叨忍蹩罾斫狻⒑瞎媸姑稹⒑瞎娣缦掌拦馈⒃诵薪谠臁⒛诓可蠛肆鞒逃氚咐治。学员完玉成数 12 学时进建并查核合格后，宣告内审员资格培训证书。该证书证明学员已实现本课程进建并达到查核要求，不作为国度职业资格证书使用。